依据《科研失信行为调查处理规则》《国家科技计划资金管理办法》、高校科研审计、巡视通报典型案例，分纵向科研（财政资金课题：国自然、省厅、重点研发等）、横向科研（企业委托技术开发/服务） 两大板块，按申报立项、过程实施、经费使用、成果验收、伦理与知识产权、档案监管6大环节划分禁止行为，明确各阶段不得触碰的红线要求。

一、通用科研失信负面清单

（一）申报立项阶段禁止行为

抄袭、剽窃、代写、购买项目申报书，套用他人研究方案、创新点、实验数据；

一题多报：同一研究内容未如实说明，同时申报多个纵向课题，或拆分内容重复申报套取财政资金；

虚构材料造假：伪造前期成果、专利、检测报告、伦理审批、合作单位支撑证明、职称聘用文件；

擅自署名、冒用他人信息：未经同意将师生、校外人员列为项目参与人，借他人名义申报课题；隐瞒重大利益冲突、校企关联关系不报备；

委托第三方中介代做申报材料、花钱提升评审分数、贿赂评审专家获取立项资格 。

（二）科研实施过程禁止行为

数据造假：编造、篡改实验原始数据、图表、仿真结果，买卖实验数据，隐瞒失败实验结论凑成果指标 ；

署名违规：无实质研究贡献挂名、人情署名；侵占学生、合作方成果；强制他人引用本人论文换取版面/评审便利；

委托第三方代投、代写论文，伪造同行评议意见；擅自将课题资助编号标注在无关论文上；

科研伦理违规：人体/动物实验未走伦理审查，伪造伦理批件；擅自泄露受试者隐私数据；

擅自转包、分包课题核心研究任务，拆分项目规避外协审批；委托无资质单位开展测试、开发；

拒绝、阻挠学校、财政、主管部门监督检查、审计，隐匿实验记录、原始台账。

（三）成果产出与验收禁止行为

验收材料造假：虚构研究报告、检测报告、专利、论文、样机，未完成合同/任务书约定指标强行结题；

重复发表、拆分成果多篇投稿夸大产出；撤稿、作废论文仍用于课题结题、职称申报；

成果权属隐瞒：擅自转让、许可学校科研成果，私自与企业签订技术协议，侵占学校知识产权；

结题结余资金不按规定上缴/留存，长期闲置项目资产、设备不清理、不上交学校统一管理。

（四）经费使用通用红线（纵横向均严禁）

虚构合同、虚开发票、拆分票据报销，套取科研资金；设立小金库、体外循环资金 ；

报销个人家庭消费：生活用品、烟酒、旅游、健身、医疗、子女教育、私家车油费保险等；

列支罚款、捐款、赞助、理财投资、滞纳金、私人债务等与科研无关支出；

虚列劳务人员、伪造劳务合同，冒领学生、临时人员劳务费；专家咨询费发放给项目组成员、校内管理人员；

与供应商、外协单位利益输送，收受回扣、佣金、礼品；关联企业合作不履行报备、回避程序；

违规外拨资金：将经费转给亲属、利益关联人控制的空壳公司，无真实业务转款套现。

二、纵向科研专项负面清单

纵向项目资金为财政拨款，审计、巡视、基金委专项核查力度大，额外禁止行为：

1. 预算管理违规

编报虚假预算，无依据随意调整预算科目、调增支出比例，大额设备、外协变更未履行主管部门审批；

纵向经费与横向经费互相划转、混用；不同纵向课题之间拆借、转移资金；

未单独核算项目资金，将多个财政课题经费混同报销，无法区分对应支出。

2. 资产与采购违规

利用纵向经费采购设备、材料私人占用、带回家长期私用，不纳入学校固定资产台账；

超标准采购奢侈品、非科研专用设备；拆分采购金额规避招投标、校内比价流程；

课题结题后，仪器、材料、试剂私自处置变卖，处置资金不上缴学校。

3. 外协与合作管控禁止行为

以测试化验、外协开发名义变相转包全部纵向课题任务，只转资金不开展实质研究；

外协单位为项目负责人亲属、控制企业，未提前申报利益冲突，未执行校内双人比价；

预存大额外协费、测试费，长期不开展实验，资金长期挂账体外沉淀。

4. 结题与资金结余红线

项目未完成考核指标强行申请结题，篡改、美化验收数据应付主管部门评审；

纵向项目结余资金逾期不按规定上缴财政，截留、挪用结余资金；

项目终止、撤销后，不配合主管部门追回已拨付财政资金。

三、横向科研专项负面清单

横向课题多为校企合作，易出现“重回款、轻过程、经费宽松”乱象，专属禁止行为：

1. 立项合同虚假违规

虚设横向项目：无真实技术开发需求，与企业签订虚假合同冲学校科研指标、做流水；教师自费垫资走账、返还企业回款；

合同内容与实际交付不符：仅开具发票、无技术服务、无实验、无交付报告，单纯过账；

隐瞒合同核心条款：未报备高额提成、私下约定成果独占、放弃学校知识产权；未按规定收取学校管理费。

2. 交付与履约失信

简化实验、套用通用模板，出具虚假检测报告、技术方案交付委托企业；未完成合同约定开发内容敷衍交付；

私自泄露学校核心技术、专利、涉密研究数据给合作企业，造成技术流失；

多头签约：同一技术方案同时卖给多家企业，违反保密、独占协议引发纠纷。

3. 经费使用特殊红线

横向经费变相发放绩效、福利、奖金，以劳务费、咨询费名义给校内教职工发放工资外津补贴；

利用横向经费支付企业招待、商务礼品、回扣，用于维系私人合作关系；

以“技术服务费”名义套取资金返还企业经办人、业务对接人，形成商业贿赂；

不按学校规定计提管理费，私下和企业约定绕过学校对公账户，私人收款、私存横向经费。

4. 成果转化违规

横向项目形成的专利、软著、样机，私自登记在企业/个人名下，规避学校知识产权管理；

私自截留技术转化收益，不按校企协议、学校分配制度发放科研奖励。

四、科研档案、日常管理失信负面清单

不完整留存原始科研记录：实验记录本、测试原始数据、合同、票据、外协报告、过程影像缺失，无法溯源；

项目结题后不按时归档全套材料，私自销毁、丢弃实验原始凭证；

科研安全违规：涉及危化品、特种设备、生物样本、涉密数据未按规范管理，隐瞒安全事故；

不参加学校科研诚信、财务制度培训，多次拒不整改审计、自查发现的违规问题。

五、触碰负面清单对应的失信惩戒后果

学术层面：诫勉谈话、全校通报；撤销论文/专利、追回科研奖励；3-10年乃至终身禁止申报纵向课题、人才项目、科技奖项；取消评审专家资格；记入全国科研诚信失信库；

经费财务层面：追回全部违规资金、核减后续科研配套；暂停项目拨款、终止/撤销在研课题；

行政法律层面：职称晋升限制、绩效降级、岗位调整；金额较大涉嫌贪污、商业贿赂，移送纪检监察、司法机关追究刑事责任。

陕西科技大学镐京学院

2026年7月1日